嘉实海外中国股票混合型证券投资基金2018年年度报告查看PDF原文
嘉实海外中国股票混合型证券投资基金
2018年年度报告
2018年12月31日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2019年03月26日
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据基金管理人2015年8月3日发布的《嘉实基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》，嘉实海外中国股票股票型证券投资基金自2015年8月3日起更名为嘉实海外中国股票混合型证券投资基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2018年1月1日起至2018年12月31日止。
1.2目录
§1重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2
1.1重要提示.......................................................................................................................................... 2
1.2目录.................................................................................................................................................. 3
§2基金简介 ................................................................................................................................... 5
2.1基金基本情况.................................................................................................................................. 5
2.2基金产品说明.................................................................................................................................. 5
2.3基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5
2.4境外资产托管人.............................................................................................................................. 5
2.5信息披露方式.................................................................................................................................. 6
2.6其他相关资料.................................................................................................................................. 6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况........................................................................ 6
3.1主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 6
3.2基金净值表现.................................................................................................................................. 7
3.3过去三年基金的利润分配情况...................................................................................................... 9
§4管理人报告............................................................................................................................... 9
4.1基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明................................................................ 11
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明............................................................................ 11
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明............................................................ 12
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............................................................ 13
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况............................................................................ 14
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明........................................................................ 15
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明............................................................................ 15
4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明........................................ 15
4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................. 15
§5托管人报告............................................................................................................................. 15
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................................................................ 15
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明............ 15
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见................................ 16
§6审计报告 ................................................................................................................................. 16
§7年度财务报表......................................................................................................................... 18
7.1资产负债表 .................................................................................................................................... 18
7.2利润表............................................................................................................................................ 20
7.3所有者权益（基金净值）变动表................................................................................................ 21
7.4报表附注........................................................................................................................................22
§8投资组合报告......................................................................................................................... 49
8.1期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 49
8.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布................................................................ 50
8.3期末按行业分类的权益投资组合................................................................................................ 50
8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细.................................... 50
8.5报告期内权益投资组合的重大变动............................................................................................ 52
8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合................................................................................ 54
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细................................ 54
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细.................... 55
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细.................... 55
8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细.............................. 55
8.11投资组合报告附注...................................................................................................................... 55
§9基金份额持有人信息............................................................................................................... 56
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................... 56
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况........................................................................ 56
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................... 56
§10开放式基金份额变动............................................................................................................. 56
§11重大事件揭示 ........................................................................................................................57
11.1基金份额持有人大会决议 ..........................................................................................................57
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动..........................................57
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..............................................................57
11.4基金投资策略的改变 ..................................................................................................................57
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况......................................................................................57
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......................................................57
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况..................................................................................57
11.8其他重大事件 .............................................................................................................................. 65
§12影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................... 66
§13备查文件目录........................................................................................................................ 66
13.1备查文件目录 .............................................................................................................................. 66
13.2存放地点...................................................................................................................................... 67
13.3查阅方式...................................................................................................................................... 67
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 嘉实海外中国股票混合型证券投资基金
基金简称 嘉实海外中国股票混合(QDII)
基金主代码 070012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年10月12日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 5,718,778,695.60份
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标 分散投资风险，获取中长期稳定收益
投资策略 基于对宏观经济形势、财政/货币政策以及相关发展状况等因素的综
合分析和预测，决定基金在股票和现金之间的配置比例，进行自上
而下的资产配置和自下而上的精选投资品种。
业绩比较基准 MSCI中国指数
风险收益特征 较高风险、较高收益
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露 姓名 胡勇钦 王永民
负责人 联系电话 (010)65215588 (010)66594896
电子邮箱 service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400-600-8800 95566
传真 (010)65215588 (010)66594942
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世 北京西城区复兴门内大街1号
纪大道8号上海国金中心二期53
层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大 北京西城区复兴门内大街1号
厦8层
邮政编码 100005 100818
法定代表人 赵学军 陈四清
2.4境外资产托管人
项目 境外资产托管人
中文 中国银行（香港）有限公司
名称
英文 BankofChina(HongKong)Limited
注册地址 香港花园道1号中银大厦
办公地址 香港花园道1号中银大厦
邮政编码 -
2.5信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
基金年度报告备置地点 北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理
有限公司
2.6其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座
（特殊普通合伙） 普华永道中心11楼
注册登记机构 嘉实基金管理有限公司 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期
间数据和 2018年 2017年 2016年
指标
本期已实 226,702,794.67 793,196,226.53 -143,236,367.16
现收益
本期利润 -746,852,262.88 1,736,228,852.12 266,419,017.88
加权平均
基金份额 -0.1253 0.2344 0.0314
本期利润
本期加权
平均净值 -14.51% 29.47% 5.10%
利润率
本期基金
份额净值 -14.65% 34.44% 5.22%
增长率
3.1.2期
末数据和 2018年末 2017年末 2016年末
指标
期末可供 -1,355,856,954.66 -1,519,882,830.04 -2,777,921,183.71
分配利润
期末可供 -0.2371 -0.2318 -0.3422
分配基金
份额利润
期末基金 4,362,921,740.94 5,863,952,425.50 5,396,837,236.46
资产净值
期末基金 0.763 0.894 0.665
份额净值
3.1.3累
计期末指 2018年末 2017年末 2016年末
标
基金份额
累计净值 -23.70% -10.60% -33.50%
增长率