2家合资券商获批!一家率先在美国推零佣金,另一是该国最大券商

班壮

2019-03-31 10:44   来源:网络整理
 
原标题:2家合资券商获批!一家率先在美国推零佣金,另一是该国最大券商

仅仅过去10个月,首批新设立的合资券商出炉!

在今日(3月29日)的证监会新闻发布上,证监会核准设立了摩根大通证券中国有限公司和野村东方国际证券有限公司。随着这两家机构申请的批复,在未考虑 CEPA 框架券商的情况,合资控股券商的数量已达到3家。

此外,星展银行有限公司拟设立外资参股证券公司,证监会已接收相关材料。

证监会表示,将继续坚定落实我国对外开放的总体部署,积极推进资本市场对外开放进程,扎扎实实做好每一项对外开放的具体工作,继续依法、合规、高效地做好合资证券公司设立或变更实际控制人审核工作。

外资持股比例上限放宽至51%,三年后不再设限;支持符合设立外资参股证券公司条件的外资机构设立合资的全牌照证券公司等等放开条件,让业界重新审视合资券商进入后给行业带来的变化和冲击。

2家新设立合资券商获批

证监会29日正式宣布,核准设立摩根大通证券中国有限公司、野村东方国际证券有限公司,这意味着首批新设立的合资控股券商获得准生证。 

去年5月10日,摩根大通向中国证监会递交申请建立一家持股比例为51%的证券公司,并计划未来数年内,在监管允许的条件下将持股比例增加到100%。这是《外商投资证券公司管理办法》发布后的第三家外资申请。

2018年底,瑞银宣布增资瑞银证券的相关股权收购交易完成,持股比例由24.99%增加至51%。瑞银正式成为首家增持合资证券公司股权以实现控股的外资金融机构。2018年5月8日野村证券正式向证监会提交申请材料。

随着这两家机构申请的批复,在未考虑CEPA 框架券商的情况,合资控股券商的数量将提升至3家。

公开资料显示,摩根大通是一家跨国金融服务机构及美国最大的银行之一,其总资产2.5万亿美元,总存款达1.5万亿美元,占美国存款总额的25%,目前市值约3935亿美元。业务遍及60多个国家,包括投资银行、金融交易处理、投资管理、个人银行业务等。1987年开始在中国内地投资及开展投资银行业务。

摩根大通证券(中国)的股东包括:J.P. Morgan International Finance Limited(出资比例51%),上海外高桥集团股份有限公司(出资比例20%),深圳市迈兰德股权投资基金管理有限公司(出资比例14.3%),新疆中卫股权投资有限合伙企业、上海宾阖投资管理中心(有限合伙)、北京朗信投资有限公司均出资比例4.9%。

野村证券是日本最大的证券公司。目前在全球28个国家和地区有办事机构。根据野村控股2017年报,该集团去年营收为1.7兆日元,约合人民币1000亿元,归净利润约为2400亿日元,约合人民币140亿元。同时,野村证券也是最早拓展中国金融和投资业务的境外机构之一。

此次批准设立的野村东方国际证券有限公司注册地为上海市,注册资本为人民币20亿元,股东名称及出资额、出资比例如下:野村控股株式会社出资10.2亿元,占比51%;东方国际(集团)有限公司出资4.98亿元,占比24.9%;上海黄浦投资控股(集团)有限公司出资4.82亿元,占比24.1%。

摩根大通、野村控股最新回应

刚刚,摩根大通和野村控股都给出了回应。

摩根大通表示,摩根大通证券中国有限公司的建立将有助于摩根大通进一步加强其中国在岸业务能力,更好地为中国以及全球客户提供全方位的服务和解决方案。摩根大通是债券资本市场与股票资本市场全球领先的承销商,在跨境并购、全球市场研究、分析和交易执行等领域也处于全球领先地位,为政府部门、全球大型企业和机构投资者提供服务。

摩根大通亚太区主席兼首席执行官欧冠昇表示,对于摩根大通和我们的众多客户而言,中国是全球最大、增长速度最快的市场之一,也是全球最为激动人心的发展机遇之一。中国是摩根大通全球及亚太区发展战略的重要组成部分。我们对中国市场的不断投入以及在此取得的成就,再次体现了摩根大通充分调动集团整体实力和资源,以支持中国发展的长期承诺。

摩根大通中国区首席执行官梁治文表示,这是摩根大通在华长期业务发展的重要里程碑。控股证券公司的建立将进一步加强我们在中国市场的业务能力,更好地支持我们的客户和当地经济的发展。

野村控股表示,野村将在相关部门办理所需手续后,推进成立合资证券公司的各项筹备工作。

野村控股首席执行官永井浩二表示,这是我们拓展中国业务的重要一步。希望通过在中国扩大公司规模来支持中国与日本的经济发展,同时稳步巩固野村作为深植于亚洲的全球性金融服务机构的地位。

新的合资公司在成立初期将以财富管理为主营业务,凭借野村通过面谈进行财富规划的咨询优势服务中国高净值人群。之后,在财富管理业务以外,合资证券公司将逐渐建立金融产品销售渠道,以及拓展机构及其他业务,并最终发展成为一家综合性证券公司。

摩根大通美股率先零佣金,A股跟进?

为了争夺客户,美国一些主流券商经纪公司纷纷收取越来越低的佣金以提高竞争力,摩根大通去年8月份在美国推出一款免佣金的投资APP“You Invest”,所有客户第一年都可以获得100个免费股票或ETF交易;拥有Chase Private Client账户(持仓至少有10万美元)的客户可获得无限次免佣金服务。

如今证监会核准设立摩根大通证券中国有限公司,A股会否跟进?引发市场联想。

同时,这款APP还附带免费或打折交易、复杂的投资组合构建工具。还提供摩根大通免费的股票研究。

摩根大通APP对于国内市场的影响,作为老券业人,现任平安银行私行与财富客户事业部总经理黄华认为,短期应该影响不大,因为国内牌照的稀缺性,以及行业自律对佣金的要求,国内市场经纪业务短期出现零佣金的可能不大。

黄华表示,对于国内证券行业而言,存在一定程度的研究过剩、研究成本过高的现象,不依赖标准化、通道业务是未来的趋势和方向,未来券商传统经纪业务更多将成为流量入口,提供免费的服务,不再是盈利单元。对国内证券行业还有一点借鉴意义在于,要练好“内功”,前瞻性提前布局财富管理、资产管理等业务。

另外一位证券公司高管认为,经纪业务的转型可能有很多方向,从国外成熟经验来看,财富管理是主要的发展方向,除了财富管理方向,也有成功的券商定位低价交易提供商,这主要是由各公司的发展战略决定的。

不过,国内一位互联网证券公司相关负责人表示,他们目前业务主要覆盖华人地区,影响相对较小;长期而言,对整个行业肯定有积极的推动作用。

17家合资券商排队待审

证监会的最新信息显示,截至3月22日,共有17家合资证券公司正在排队申请设立。

近年以来,国务院已先后两次对包括证券业在内的金融业对外开放事宜提出要求,证券业的对外开放步伐正在加快。

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